日前，新修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称“新证券法”）于第十三届全国人大常委会第十五次会议审议通过，将于2020年3月1日起施行。对比旧版证券法，新证券法显著提高了对证券违法行为的处罚力度，其中对于欺诈发行行为，从原来最高可处募集资金百分之五的罚款，提高至募集资金的一倍。 比如发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以二百万元以上二千万

为规范证券评级业务活动，提高证券评级机构执业质量，证监会组织北京、天津、上海、深圳证监局联合沪深交易所、证券业协会以及交易商协会对7家证券评级机构开展了现场检查。 检查发现，部分证券评级机构存在以下问题：一是利益冲突防范机制缺失，违背独立性原则开展证券评级业务；二是评级质量控制不到位，级别上调缺乏客观依据；三是跟踪评级制度落实不到位，未关注到受评对象重大变化，跟踪评级启动不及时；四是资产

近日，证监会发布消息，证券期货市场特定严重失信人“限乘限飞”实施半年来，有37名证券期货行政违法当事人缴纳罚没款近1.5亿元、依法承担违法后果后，被从“限乘限飞”名单移除。 据介绍，自2018年6月起，证监会根据相关规定向铁路总公司、民航局报送证券期货市场特定严重失信人95人，分7批在“信用中国”网站进行公示。其中，有上市公司并购重组相关方逾期未履行重组业绩承诺补偿，有上市公司大股东逾期未

近日，中国证券业协会发布非法仿冒证券公司、证券投资咨询公司等机构黑名单（2019年第5期）。包括非法仿冒机构网站、含有非法内容的网页21个；含有非法内容的博客68个。 据了解，违规信息表现形式主要包括非法投资咨询；非法发行证券；非法证券交易以及未取得相关证券期货业务资质的机构发布证券期货产品广告，这些广告本质上是实施非法荐股、虚假发行“原始股”、非法配资等非法证券活动四类。 中证协有关

中国证券业协会（以下简称“中证协”）日前发布实施《证券公司信用风险管理指引》（下称《指引》），指导证券公司建立完善信用风险管理体系和信用风险控制流程，加强证券公司对各类信用风险事件的防范与应对。 依据《指引》，证券公司须建立授信授权审批机制，建立风险监控、报告及预警机制，建立违约处置流程。 《指引》是《证券公司全面风险管理规范》的配套文件，主要指向证券行业信用风险管理方法不统一，尚未

中国证券业协会近日发布消息，该协会会同中国证券投资基金业协会、中国期货业协会、上交所、深交所于2018年12月27日发布《中国证券期货市场衍生品交易主协议（信用保护合约专用版）》，通过市场化衍生金融工具，增进民营企业信用，降低民营企业融资成本，支持民营企业融资纾困。 信用保护合约是由交易双方一对一协商达成的创新性金融衍生品。在约定期内，合约卖方替合约买方承担合约中参考实体、特定债务种类等

7月10日，中国证券业协会（以下简称“中证协”）公布2018年第四期非法仿冒证券公司、证券投资咨询公司等机构黑名单。81家冒牌机构，以及含有非法内容的网站、博客“上榜”。 中证协公开发布的信息显示，本次公布的“非法仿冒证券公司、证券投资咨询公司等机构黑名单”为中证协在2012年1月～2018年4月期间新发现的，以及尚未关闭或整改的非法网站、含有非法内容的网页、博客和仿冒合法机构的网站链接

12日，中国证券投资基金业协会在京召开私募证券投资基金行业诚信与发展座谈会。会议通报私募证券投资基金行业诚信与发展整体情况，正式发布《私募证券投资基金管理人信用信息报告工作规则(试行)》《中国私募证券投资基金行业年度发展报告（2016）》。 中国证券投资基金业协会党委书记、会长洪磊指出，《工作规则(试行)》和《行业年度发展报告（2016）》的发布，反映近期协会私募基金行业治理工作两大重要

证监会的诚信建设源于资本市场之急需,开端于国务院及其他部委之前列,今年又进行了多方面修订,吸纳至今最新的制度成果,并进行创新,其诚信规章从《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》),升格到《证券期货市场诚信监督管理办法》(以下简称《管理办法》),虽仅两字之差,但实现质的飞跃。 《法制日报》记者从证监会获悉,今年以来,证监会已分两批对77名失信者进行联合惩戒,并公示于大众

近日，证监会公布了2018年证券期货市场诚信情况，从违法失信主体情况看，2018年存在违法失信记录的机构共1251家。其中，以上市公司、私募基金管理人和非上市公众公司三类及相关主体为主，约占全部机构违法违规主体的60.8%。 2018年度存在违法失信记录的个人共2333人。其中，以上市公司董监高，上市公司控股股东、实际控制人，上市公司持股5%以上个人投资者，上市公司并购重组交易对方董监高

证监会8日集中曝光258家非法从事场外配资平台名单，并提醒广大投资者，场外配资平台均不具备证券业务经营资质，有的涉嫌从事非法证券业务活动，有的采用“虚拟盘”等方式涉嫌从事诈骗等违法犯罪活动。 证监会表示，请广大投资者提高风险防范意识，自觉远离场外配资活动，以免遭受财产损失。如因参与场外配资被骗，请及时向当地公安机关报案。 记者从证监会了解到，根据新修订的证券法规定，证券融资融券业务

近日，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）发文提醒投资者警惕冒用协会名义虚假审批私募基金的违法行为。 　　文章称，近日协会接到举报，有不法分子冒用协会名义和公章，虚假制作《关于准予盈圣创投5年封闭运作战略配售灵活配置混合型非证券类投资基金（LOFI）注册的批复》，诱导和欺骗广大投资者。这种行为严重损害了广大投资者的利益，扰乱了私募基金行业秩序，协会对此违法行为予以强烈谴责，并将采取

上证报中国证券网讯 据国家发展改革委9月6日消息，为加快推进家政服务领域信用建设，营造诚实守信的发展环境，国家发展改革委、商务部、公安部、人民银行、税务总局、市场监管总局、银保监会联合开展家政服务领域信用建设专项行动。 专项行动目标构建以信用为基础的新型行业管理体系，以推进家政企业、家政服务人员及消费者信用记录为重点，以建立健全家政服务业信用工作机制为保障，坚持守信激励与失信惩戒并举